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四川省行業(yè)資訊

第二批次申報!2023年成都高新區(qū)天使投資子基金申報流程指南

文字:[大][中][小] 手機頁面二維碼 2022/11/7     瀏覽次數(shù):    

第二批次成都市高新區(qū)天使投資子基金申報開啟,那么如果成都高新區(qū)企業(yè)想要申請?zhí)焓雇顿Y子基金項目的話,可以隨時聯(lián)系臥濤科技小編咨詢合作,臥濤科技,位于四川省成都市雙流區(qū)天目中心(新裕路南)115樓。

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一、天使母基金簡介

成都高新區(qū)計劃五年設(shè)立總規(guī)模100億元天使母基金,其中2023年出資不低于15億元。天使母基金是不以盈利為目的的政策性基金,主要通過投資各類天使投資基金(以下簡稱“子基金”),引導(dǎo)社會資本在成都高新區(qū)投早投小投科技,招引高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目(人才),大力支持科學(xué)家、企業(yè)家將科技創(chuàng)新成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。天使母基金具有“出資比例高、地域限制少、投資彈性足、返投認定活、激勵力度強”五大優(yōu)勢。成都高投創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“高新創(chuàng)投”或“母基金管理人”)承擔(dān)成都高新區(qū)天使母基金管理工作。

二、重點投資方向

天使母基金重點投向以成都高新區(qū)重點布局產(chǎn)業(yè)賽道和鼓勵發(fā)展產(chǎn)業(yè)為主要投資方向,具有產(chǎn)業(yè)或行業(yè)經(jīng)驗背景的投資人所管理的子基金。申請機構(gòu)可以選擇以下任一類型子基金進行申報。

(一)“揭榜掛帥”重點賽道子基金

為搶抓布局和推動重點產(chǎn)業(yè)賽道高質(zhì)量發(fā)展,每年以“揭榜掛帥”形式動態(tài)征集設(shè)立重點賽道子基金。天使母基金出資份額優(yōu)先支持設(shè)立“揭榜掛帥”重點賽道子基金。本次擬重點征集功率半導(dǎo)體、核酸藥物、細胞治療、生物醫(yī)學(xué)人工智能、量子計算、無人機、車載智能、數(shù)字經(jīng)濟等8個重點賽道子基金(詳見下表)。重點賽道子基金對其選定的產(chǎn)業(yè)賽道的項目投資金額原則上應(yīng)不低于子基金實繳規(guī)模的50%

  2023年重點賽道子基金“揭榜掛帥”需求方向

序號

產(chǎn)業(yè)賽道

投資范圍

1

功率

半導(dǎo)體

(電子信息)

圍繞消費電子、通信、汽車電子、自動駕駛、工業(yè)控制、光伏等領(lǐng)域,重點投資電源管理芯片、驅(qū)動芯片、IGBT模塊、TR組件等功率半導(dǎo)體領(lǐng)域具備核心技術(shù)的設(shè)計、制造、應(yīng)用企業(yè)。

2

量子計算

(電子信息)

圍繞量子精密測量、軟件算法與測控等領(lǐng)域,聚焦量子芯片、量子測控、量子軟件算法、量子計算機、量子云服務(wù)等細分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具備自主可控核心技術(shù)的企業(yè)。

3

無人機

(電子信息)

圍繞軍用無人機、工業(yè)無人機等領(lǐng)域,重點投資主控芯片、傳感器、飛控系統(tǒng)、導(dǎo)航系統(tǒng)、探測識別系統(tǒng)、圖傳系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、數(shù)據(jù)鏈系統(tǒng)、整機研發(fā)組裝等領(lǐng)域具備核心技術(shù)的無人機核心零部件企業(yè)或整機研發(fā)企業(yè)。

4

核酸藥物

(生物醫(yī)藥)

圍繞傳染病、遺傳病、腫瘤、代謝病、心血管疾病、纖維化疾病等方向,重點投資小核酸藥物(siRNA、micRNA)、適體藥物、基因編輯藥物、mRNA藥物、基因治療、溶瘤病毒等細分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域化學(xué)創(chuàng)新藥研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)。

5

細胞治療

(生物醫(yī)藥)

圍繞惡性腫瘤、再生醫(yī)學(xué)、自身免疫性疾病、代謝性疾病等方向,重點投資細胞生產(chǎn)、新型細胞治療產(chǎn)品研發(fā)、細胞治療配套服務(wù)(試劑、耗材)、細胞制備設(shè)備等在免疫細胞、干細胞及其它細胞治療領(lǐng)域擁有前沿核心技術(shù)及具有行業(yè)變革性潛在能力的企業(yè)。

6

生物醫(yī)學(xué)人工智能

(生物醫(yī)藥)

圍繞BT+IT”前沿領(lǐng)域,結(jié)合生物工程與大數(shù)據(jù)人工智能技術(shù),重點投資AI藥物研發(fā)、智能醫(yī)學(xué)影像、智能手術(shù)、智能輔助診療(基于生物組學(xué)的智能診斷等)、基因數(shù)據(jù)分析、醫(yī)療機器人、遠程醫(yī)療及智能化健康醫(yī)療設(shè)備等創(chuàng)新型企業(yè)。

7

車載智能

(新經(jīng)濟)

圍繞智能駕駛系統(tǒng)、智能座艙系統(tǒng)和車路云一體化智能控制系統(tǒng)等領(lǐng)域,重點投資車載芯片、智能座艙、智能終端系統(tǒng)、汽車軟件等領(lǐng)域具備核心技術(shù)的車載智能零部件企業(yè)或系統(tǒng)開發(fā)企業(yè)。

8

數(shù)字經(jīng)濟

(新經(jīng)濟)

圍繞工業(yè)生產(chǎn)、消費、醫(yī)療、智慧城市、數(shù)字能源、數(shù)字安全等領(lǐng)域,重點投資5G通信技術(shù)、拓展現(xiàn)實(VR/AR/MR)、腦機接口、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈、數(shù)字孿生、網(wǎng)絡(luò)安全等涉及元宇宙的細分領(lǐng)域企業(yè)。

(二)重點產(chǎn)業(yè)子基金

子基金主要投資于電子信息(含集成電路、新型顯示、消費電子等重點領(lǐng)域)、生物醫(yī)藥(含創(chuàng)新藥、高性能醫(yī)療器械等重點領(lǐng)域)、新經(jīng)濟(含高端軟件、人工智能、大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)信息安全、XR擴展現(xiàn)實、數(shù)字文創(chuàng)等重點領(lǐng)域)三大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以及先進制造業(yè)(含航空經(jīng)濟、節(jié)能環(huán)保等重點領(lǐng)域)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、軍民融合產(chǎn)業(yè)、綠色低碳產(chǎn)業(yè)等。子基金對其選定的主投產(chǎn)業(yè)方向的項目投資金額原則上應(yīng)不低于子基金實繳規(guī)模的60%。

三、申請機構(gòu)應(yīng)具備的條件

申請機構(gòu)可以為股權(quán)投資管理機構(gòu),上市及行業(yè)龍頭企業(yè),國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點實驗室等技術(shù)源頭單位,國際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),以及國家級科技企業(yè)孵化器等科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)。對以下申請機構(gòu)所發(fā)起的子基金優(yōu)先考慮:

(一)股權(quán)投資管理機構(gòu):有出色投資記錄、行業(yè)或綜合排名在前30名的股權(quán)投資管理機構(gòu)(具體參考清科、投中等第三方知名機構(gòu)近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)或綜合排名)。

(二)上市及行業(yè)龍頭企業(yè):公司及高管近三年內(nèi)未受到相關(guān)行政主管部門處罰,且最近1個自然年度凈利潤為正的百億以上市值上市公司,或行業(yè)龍頭企業(yè)(具體參考財富、胡潤、中國工商聯(lián)、中國企業(yè)聯(lián)合會等第三方知名機構(gòu)近期發(fā)布的各類500強企業(yè))。

(三)技術(shù)源頭單位:國內(nèi)外知名高等院校(具體參考國家“雙一流”建設(shè)高校名單或近三年世界知名高校綜合排名前100名高校名單);科研院所(具體參考在國家、省、市事業(yè)單位登記管理局登記的科研院所,或遴選世界頂級科研院所);重點實驗室(具體參考國家實驗室、國家重點實驗室、國家研究中心等國家科技創(chuàng)新基地或遴選世界頂級實驗室);且其最近5年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項目融資總金額累計不低于1億元。

(四)國際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu):具體參考科技部國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu),且申請機構(gòu)最近一次國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)定期考核評價結(jié)果為“優(yōu)秀”或“良好”,或遴選世界頂級技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。且其最近5年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項目融資總金額累計不低于1億元。

(五)國家級科技企業(yè)孵化器:符合《科技企業(yè)孵化器管理辦法》(國科發(fā)區(qū)〔2018300號)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)國家科技部認定并公示的科技企業(yè)孵化器,且申請機構(gòu)最近一次國家級科技企業(yè)孵化器年度考核評價結(jié)果為“優(yōu)秀”或“良好”。且其最近5年內(nèi)與該單位簽訂含有融資服務(wù)條款協(xié)議的企業(yè)在簽訂協(xié)議后獲得的投資金額累計不低于1億元。

四、子基金管理機構(gòu)應(yīng)具備的條件

(一)管理資質(zhì):子基金管理機構(gòu)在與天使母基金正式簽訂合伙協(xié)議前,實繳注冊資本不低于500萬元人民幣,依法完成注冊登記手續(xù),并取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)。

(二)管理團隊:子基金須配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊,至少有3名具備3年以上早期項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員。子基金管理團隊須至少滿足以下條件之一:

1.主要成員累計管理創(chuàng)業(yè)投資基金實繳規(guī)模不低于5億元或至少管理過一只1億元以上規(guī)模的天使投資基金,且有3個(含)以上成功投資退出案例。

2.主要成員以自有資金及管理的基金累計投資天使類項目資金規(guī)模不低于5000萬元,且有3個(含)以上成功投資退出案例。

成功投資退出案例是指首兩輪外部機構(gòu)投資項目或者初創(chuàng)期、早中期項目,以現(xiàn)金方式退出部分或全部股權(quán),且該退出部分股權(quán)投資收益率超過50%

(三)出資要求:普通合伙人出資比例不低于1%。

(四)風(fēng)險控制:子基金管理機構(gòu)的管理和投資運作規(guī)范,具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險控制機制和健全的財務(wù)管理制度。近3年內(nèi),機構(gòu)和管理團隊主要成員未有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

五、子基金設(shè)立要求

(一)注冊區(qū)域:注冊地原則上需在成都高新區(qū)。

(二)基金規(guī)模:單個子基金規(guī)模原則上不超過5億元。清科、投中等第三方知名機構(gòu)近三年發(fā)布的綜合排名前10的早期或創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)設(shè)立的子基金規(guī)模原則上不超過10億元。

(三)出資比例:天使母基金對單個子基金出資比例原則上不超過該子基金實繳出資規(guī)模的50%,且原則上不超過2.5億元。

(四)存續(xù)期限:子基金存續(xù)期限原則上不超過10年。

(五)托管銀行:原則上應(yīng)為成都高新區(qū)范圍內(nèi)有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行。

(六)出資順序:天使母基金出資款項應(yīng)在其他出資人的當(dāng)期出資款項總額30%(含)以上實際到位后,由天使母基金按程序同比例撥付至子基金賬戶。

(七)投資階段:投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)(以下簡稱“天使類項目”)的金額不低于子基金總規(guī)模的60%,在投資期內(nèi)對子基金已投天使類項目的追加投資可納入天使類項目認定。子基金所投天使類項目原則上須滿足:(1)接受投資時,企業(yè)從業(yè)人員規(guī)模不超過300人,凈資產(chǎn)或年銷售收入不超過3000萬元;(2)子基金投資須為其首兩輪外部機構(gòu)投資,或接受投資時企業(yè)設(shè)立時間不超過5年(生物醫(yī)藥類企業(yè)可放寬至7年)。

(八)投資限額:子基金對單個項目投資金額原則上須同時滿足以下條件:

1.子基金對單個項目單次投資金額原則上不超過子基金總規(guī)模的10%,追加投資后對單個項目累計投資額不超過子基金總規(guī)模的20%

2.對規(guī)模在3億元及以下的子基金,子基金投資的項目總數(shù)不低于15個(主投生物醫(yī)藥類子基金不低于10個);對規(guī)模在3億元以上的子基金,子基金投資的項目總數(shù)不低于20個(主投生物醫(yī)藥類子基金不低于15個)。其中,投資于成立時間不超過2年(生物醫(yī)藥類企業(yè)為5年)的企業(yè)數(shù)不低于2個。

(九)返投要求:子基金投資于成都高新區(qū)內(nèi)項目的資金不低于天使母基金實繳出資額的1.5倍。合伙協(xié)議簽署前6個月內(nèi)至基金存續(xù)期滿,以下情形之一被認定為在成都高新區(qū)進行投資:

1. 子基金直接投資于注冊地為成都高新區(qū)的企業(yè),按投資金額予以認定。對投資于成立時間不超過一年的企業(yè)可按投資金額1.2倍認定返投。

2. 子基金投資于成都高新區(qū)以外注冊的企業(yè),該企業(yè)在獲得子基金投資后兩年內(nèi)將注冊地遷往成都高新區(qū),并承諾五年不遷出,該子基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資金額可予以認定。同時該企業(yè)在成都高新區(qū)完成的固定資產(chǎn)投資總額的20%可予以認定。

3. 子基金合作管理機構(gòu)及其同一實際控制人控制下的其他管理機構(gòu)管理的基金投資到滿足本條1、2款的企業(yè),可分別按本條12款內(nèi)容予以認定。

4、子基金投資的成都高新區(qū)以外注冊的企業(yè),在子基金存續(xù)期內(nèi)通過設(shè)立子公司形式落戶成都高新區(qū)的,并承諾五年不遷出,按落戶企業(yè)的實繳注冊資本和資本公積(不超過子基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資金額部分)的20%予以認定,同時該企業(yè)在成都高新區(qū)完成的固定資產(chǎn)投資總額的20%可予以認定。

5.子基金引薦的外地企業(yè)來成都高新區(qū)落戶,按落戶企業(yè)的實繳注冊資本和資本公積予以認定,同時該企業(yè)在成都高新區(qū)完成的固定資產(chǎn)投資總額的20%可予以認定。

6.子基金管理機構(gòu)幫助母基金管理人獲得跟投份額的已投或共同投資項目,按母基金管理人跟投金額的20%予以認定。

7.雙方協(xié)商認可的其他情形。

子基金投資引進或引薦外地企業(yè)落地成都高新區(qū),在本條23、4、5款基礎(chǔ)上,根據(jù)遷入企業(yè)能級,可適當(dāng)加權(quán)認定返投完成金額。其中,投資引進或引薦經(jīng)認定的瞪羚企業(yè)或專精特新中小企業(yè),可按本條對應(yīng)條款規(guī)定的1.3倍認定返投;投資引進或引薦經(jīng)認定的潛在獨角獸企業(yè)或?qū)>匦隆靶【奕恕逼髽I(yè),可按本條對應(yīng)條款規(guī)定的1.5倍認定返投;投資引進或引薦解決“卡脖子”技術(shù)的企業(yè)或獨角獸企業(yè),可按本條對應(yīng)條款規(guī)定的2倍認定返投。投資引進或引薦企業(yè)在遷入成都高新區(qū)四年內(nèi),需完成瞪羚企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、潛在獨角獸企業(yè)、獨角獸企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)認定,解決“卡脖子”技術(shù)企業(yè)需獲得相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門認定。

(十)管理費用:子基金年度管理費率按照市場化方式協(xié)商確定,原則上不超過實繳規(guī)模的2.5%,且對天使母基金收取管理費的標準不得高于其他出資人。

(十一)退出方式:子基金可通過二級市場交易退出、社會出資人回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等市場化方式退出。具體退出條件和方式在合伙協(xié)議中約定。

(十二)收益分配:子基金投資項目退出后,投資回收資金不得再用于對外投資,需及時按合伙協(xié)議約定向投資人進行分配,分配采取整體“先回本后分利”方式。

六、申報操作流程

(一)公開征集。子基金申請機構(gòu)根據(jù)本指南要求,選擇子基金申報類別(“揭榜掛帥”重點賽道子基金、重點產(chǎn)業(yè)子基金)及主投方向(8個重點賽道、8個重點產(chǎn)業(yè)方向),編制子基金設(shè)立方案,向母基金管理人進行申報。

(二)初步篩選。母基金管理人根據(jù)申請機構(gòu)提交的書面申報材料,按照“揭榜掛帥”重點賽道子基金、重點產(chǎn)業(yè)子基金兩個類別,分別對申報子基金進行初篩?!敖野駫鞄洝敝攸c賽道子基金類別原則上每個賽道各選擇1只子基金進入下步洽談,即最多選擇8只子基金。重點產(chǎn)業(yè)子基金類別原則上電子信息、生物醫(yī)藥、新經(jīng)濟、其他(含先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、軍民融合產(chǎn)業(yè)、綠色低碳產(chǎn)業(yè)等)四大類產(chǎn)業(yè)方向各選擇2只子基金進入下步洽談,即重點產(chǎn)業(yè)子基金最多選擇8只子基金。

(選擇申報重點產(chǎn)業(yè)子基金類別的,且為清科、投中近三年發(fā)布的綜合排名前20的早期或創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu),可常年隨時提交申請材料,提交申請材料后直接進入項目洽談環(huán)節(jié))

(三)項目洽談。母基金管理人向通過初篩的申請機構(gòu)詳細講解天使母基金有關(guān)政策及申報流程,幫助其充分了解子基金設(shè)立有關(guān)要求。母基金管理人與申請機構(gòu)開展充分對接洽談,形成子基金框架合作方案。

(四)預(yù)審立項。母基金管理人對達成合作意向的子基金框架合作方案開展預(yù)審立項。

(五)盡職調(diào)查。母基金管理人自行或委托第三方機構(gòu)對通過預(yù)審立項的子基金申請機構(gòu)、管理機構(gòu)(或擬設(shè)機構(gòu))及投資團隊開展盡職調(diào)查,編制盡職調(diào)查報告,并提出投資建議。

(六)專家評審。科技創(chuàng)新局會同母基金管理人、相關(guān)部門邀請專家對提交的子基金框架合作方案進行評審。對于通過評審的合作方案,母基金管理人根據(jù)盡職調(diào)查和專家評審意見與子基金管理機構(gòu)進行合作方案優(yōu)化。

(七)投資決策。母基金管理人按照天使母基金管理辦法及公司內(nèi)部制度要求,對優(yōu)化后的子基金框架合作方案進行投資決策。

(八)社會公示。母基金管理人完成子基金決策決策審批程序后10日內(nèi)在官方網(wǎng)站對擬投資子基金設(shè)立方案進行公示,公示期為5個工作日。公示期有異議的,啟動相關(guān)調(diào)查程序。社會公示無異議的,母基金管理人將新設(shè)子基金相關(guān)資料報相關(guān)部門備案。

(九)方案實施。社會公示無異議的,母基金管理人與子基金管理機構(gòu)開展子基金合伙協(xié)議等法律文書起草、談判、修訂工作,形成最終版本后由天使母基金簽署蓋章并依據(jù)協(xié)議進行資金撥付。

(十)投后管理及退出。母基金管理人負責(zé)開展天使母基金投后管理,子基金績效評價,辦理投資回收與退出。

七、激勵機制

(一)為更好地發(fā)揮天使母基金的引導(dǎo)作用,天使母基金根據(jù)子基金貢獻對參股子基金設(shè)置分檔讓利機制,天使母基金在收回投資本金和門檻收益(單利8%)后,在子基金滿足上述設(shè)立要求的前提下,以天使母基金出資部分所對應(yīng)享有的超額收益80%為限,對子基金管理機構(gòu)或其他出資人分檔讓利。此超額收益是指天使母基金收回投資本金及門檻收益以外的所得收益部分。具體讓利方式應(yīng)在基金框架合作方案、基金合伙協(xié)議或補充協(xié)議予以明確。以下讓利方式可以任選其一。

1.若子基金返投金額分別達到天使母基金實繳出資金額的160%、170%、180%、190%200%及以上的,天使母基金將分別按其超額收益的15%30%、45%、60%80%進行讓利。

2.若子基金投資的成都高新區(qū)天使類項目中有2家、3家和4家及以上企業(yè)在子基金存續(xù)期內(nèi)成功上市,天使母基金將分別按其超額收益的60%、70%80%進行讓利。

(二)若子基金未完成上述設(shè)立要求相關(guān)指標要求,子基金普通合伙人或基金管理人分享的母基金出資部分對應(yīng)的收益分成按指標完成率作為系數(shù)進行調(diào)整。具體收益分配方式應(yīng)在基金合伙協(xié)議或補充協(xié)議予以明確。

八、風(fēng)險控制

(一)子基金不得從事以下業(yè)務(wù):

1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

2.投資二級市場股票(上市公司非公開發(fā)行及以并購為目的的除外)、投資遠期、期貨、期權(quán)、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外)。

4.吸收或者變相吸收存款,或者向第三方提供貸款和資金拆借。

5.明股實債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)。

6.進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。

7.發(fā)行信托或者集合理財產(chǎn)品募集資金。

8.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù),以及不符合國家、省、市、成都高新區(qū)管委會政策的項目(企業(yè))。

(二)子基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定,建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度,建立投資決策和風(fēng)險約束機制,切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。

(三)子基金出資方應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī),制定基金合伙協(xié)議,明確子基金設(shè)立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領(lǐng)域、決策機制、風(fēng)險防范、投資退出、基金管理機構(gòu)、管理費用、收益分配、中期評估和績效評價等內(nèi)容。

(四)子基金應(yīng)委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管,確保按約定方向投資,定期向母基金管理人提交托管報告。

(五)子基金管理機構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于子基金的,子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),核實各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

(六)子基金管理機構(gòu)應(yīng)將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開核算,對所管不同基金應(yīng)分賬核算。

(七)子基金合伙協(xié)議應(yīng)對子基金管理團隊核心人員進行鎖定,確保在子基金存續(xù)期間子基金核心管理團隊能持續(xù)服務(wù)于子基金,鎖定條款應(yīng)在基金合伙協(xié)議或補充協(xié)議予以明確。

(八)子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項披露制度,定期提交子基金運營報告、經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和銀行托管報告等。天使母基金管理人視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。

(九)出現(xiàn)下列情況之一時,天使母基金可選擇提前退出,且無需經(jīng)由其他出資人同意退出,因天使母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金管理機構(gòu)承擔(dān):

1.子基金框架合作方案經(jīng)基金決策機構(gòu)審批通過后超過1年,未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的。

2.天使母基金出資撥付到子基金托管賬戶1年以上,子基金未開展投資業(yè)務(wù)(即未發(fā)生項目實際投資)的。

3.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合天使母基金政策導(dǎo)向,或不符合子基金申報方案投向的。

4.子基金未按合伙協(xié)議約定投資且未能有效整改的。

5.子基金運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的。

6.天使母基金與子基金管理機構(gòu)簽訂合伙協(xié)議后,子基金因管理機構(gòu)自身原因未完成工商設(shè)立登記或首期資金未實際到位超過1年的。

7.子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)審議通過的。實質(zhì)變化包括但不限于:子基金管理機構(gòu)的普通合伙人發(fā)生實質(zhì)性變化;子基金管理機構(gòu)核心成員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況。

8.其他觸發(fā)合伙協(xié)議提前退出相關(guān)條款的情況。

(十)子基金框架合作方案自基金決策機構(gòu)審批通過且無異議之日起超過9個月,子基金管理機構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方仍未與天使母基金簽署合伙協(xié)議的,相應(yīng)投資決策文件失效。

九、損失承擔(dān)

子基金出現(xiàn)虧損,由出資人按現(xiàn)行法律法規(guī)及協(xié)議約定方式承擔(dān),天使母基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

十、申報方式及聯(lián)系方式

(一)申報時間

本次為成都高新區(qū)天使母基金2023年第二批集中申報,母基金管理人將根據(jù)申請情況,擇優(yōu)選擇合作方,本次集中申報時間截止至2023122日,逾期不再受理。

選擇申報重點產(chǎn)業(yè)子基金類別的,且為清科、投中近三年發(fā)布的綜合排名前20的早期或創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu),不受集中申報期限制。

(二)申報類型

申請機構(gòu)可以選擇重點產(chǎn)業(yè)子基金或“揭榜掛帥”重點賽道子基金(詳見本申報指南第二條)進行申報。

(三)申報材料要求

申報采取遞交電子材料的方式,內(nèi)容按照附件要求,其中附件1(子基金申請表)、附件2(子基金申請方案)、附件3(申報附加材料清單)、附件4(子基金合規(guī)性自查表)需提供word版,附件5(承諾函)、附件6(廉潔承諾書)需提供蓋章掃描版。重點產(chǎn)業(yè)子基金申請材料以“主投產(chǎn)業(yè)方向-申請機構(gòu)”命名,“揭榜掛帥”重點賽道子基金申請材料須以“揭榜掛帥-揭榜方向-申請機構(gòu)”命名。申請機構(gòu)對申請材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責(zé)任。若有虛假,5年內(nèi)不予合作。

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