通知公告
安徽省智能家電(居)產(chǎn)業(yè)母基金關(guān)于公開遴選子基金管理機(jī)構(gòu)的公告(第一批)
根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》(皖金函【2022】158號(hào)),安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立安徽省智能家電(居)產(chǎn)業(yè)主題母基金(簡(jiǎn)稱“母基金”),并擬設(shè)立若干子基金。經(jīng)公開遴選,安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱“創(chuàng)谷資本”)為安徽省智能家電(居)產(chǎn)業(yè)主題母基金管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)工作安排,母基金開展相關(guān)子基金管理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化遴選工作,現(xiàn)將子基金具體情況公告如下:
項(xiàng)目咨詢熱線:19855107810(微信同號(hào)),0551-65300113
一、子基金基本情況
(一)基金規(guī)模
單支子基金規(guī)模原則上不低于3億元人民幣。
(二)設(shè)立方式
母基金出資子基金采取認(rèn)繳制,遵循“資金跟著項(xiàng)目走”原則,根據(jù)子基金投資項(xiàng)目進(jìn)度,按約定比例出資。子基金投資項(xiàng)目以市場(chǎng)化方式按照投資協(xié)議約定出資。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、社會(huì)化機(jī)構(gòu)、地方平臺(tái)公司等機(jī)構(gòu)牽頭設(shè)立子基金,引導(dǎo)險(xiǎn)資、銀行資本、資產(chǎn)管理公司以及其他社會(huì)化資本參與出資。
母基金對(duì)單個(gè)子基金的出資比例原則上不超過子基金實(shí)繳出資總額的25%,條件特別優(yōu)秀的,比例可放寬到30%。安徽省市縣三級(jí)財(cái)政資金、政府引導(dǎo)基金或母基金、地方國(guó)有獨(dú)資企業(yè)實(shí)際出資子基金的總和原則上不得高于子基金實(shí)繳總額的50%。
(三)存續(xù)期限
子基金存續(xù)期限原則上不超過7年,在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下,經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致,可延長(zhǎng)2年(不得超出母基金存續(xù)期)。
(四)組織形式
子基金組織形式為有限合伙制或公司制。
(五)注冊(cè)地
子基金原則上應(yīng)注冊(cè)在安徽省內(nèi)。
二、遴選資質(zhì)要求
(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)為中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司制或有限合伙制企業(yè)。正式簽訂基金合伙協(xié)議或公司章程前,實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不得低于1000萬元人民幣,且在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基金管理人登記;
(二)申報(bào)機(jī)構(gòu)及其高管不得有因不誠(chéng)信或不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形;申報(bào)機(jī)構(gòu)符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴(kuò)張的監(jiān)管要求;申報(bào)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人不存在監(jiān)管部門高度關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(三)管理機(jī)構(gòu)、高管及管理團(tuán)隊(duì)成員均不得為失信被執(zhí)行人,均沒有受過行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄,在3年內(nèi)均未受過行業(yè)自律組織處罰。本次遴選所有材料涉及的管理團(tuán)隊(duì)均指管理機(jī)構(gòu)為所申報(bào)基金配置的專屬管理團(tuán)隊(duì);
(四)正式簽訂合伙協(xié)議或公司章程前,申報(bào)機(jī)構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì),管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,至少1名核心人員常駐安徽辦公;
(五)申報(bào)機(jī)構(gòu)中選后需對(duì)所管理基金出資入股,認(rèn)繳出資原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%,具體出資金額與比例需在合伙協(xié)議或公司章程中明確。
(六)同一控股股東/實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)私募基金管理機(jī)構(gòu)(以中基協(xié)登記口徑為準(zhǔn))只允許申報(bào)一家。
三、管理費(fèi)及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)
(一)管理費(fèi)
根據(jù)市場(chǎng)情況及行業(yè)慣例,由母基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn),原則上子基金投資期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過該基金實(shí)繳金額,退出期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費(fèi)率原則上不超過2%,退出期管理費(fèi)費(fèi)率為投資期管理費(fèi)費(fèi)率的50%。延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。
(二)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)
子基金管理機(jī)構(gòu)超額業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照門檻收益率不低于6.5%(年單利)進(jìn)行計(jì)提,超額收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)。
四、投資限制
(一)投資階段
主要投資于初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)。
(二)投資領(lǐng)域
主要投資于智能家電(居)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)行業(yè),包括不限于智能家電、智能家居以及智慧家庭相關(guān)上下游,以及智能語音及視覺識(shí)別等AI技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)及云計(jì)算服務(wù)、智能家居芯片及傳感器等元器件、通訊模塊及智能控制器等中間體、全屋智能服務(wù)等產(chǎn)業(yè)鏈及智能家電、智能家庭安防、智能家庭娛樂、智能連接控制、智能光感、智能家庭能源管理等產(chǎn)品。投資智能家電(居)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)行業(yè)金額不低于子基金投資額的70%,具體在子基金協(xié)議中約定。
(三)投資禁止
1. 從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
2. 投資二級(jí)市場(chǎng)股票(以并購(gòu)重組為目的,或參與定向增發(fā)募投用于省內(nèi)投資項(xiàng)目除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3. 向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
4. 吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款、資金拆借;
5. 進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
6. 發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
7. 投資產(chǎn)能嚴(yán)重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項(xiàng)目,投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè);
8. 其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
(四)返投要求
子基金投資于安徽省注冊(cè)企業(yè)的資金不低于安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在子基金中穿透計(jì)算出資額的1.2倍。
為進(jìn)一步強(qiáng)化基金招商的“雙招雙引”工作中的關(guān)鍵作用,對(duì)以下情形可將子基金投資我省以外被投企業(yè)的投資額計(jì)算為子基金投資于我省企業(yè)的投資額,具體包括:
1.在子基金存續(xù)期內(nèi),安徽省以外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷往省內(nèi)(5年內(nèi)遷出的除外),或被安徽省注冊(cè)企業(yè)收購(gòu)(僅限于控股型收購(gòu)或收購(gòu)并表);
2.被投資企業(yè)注冊(cè)在安徽省外,通過對(duì)該項(xiàng)目投資,將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi),或在安徽省內(nèi)成立子公司,實(shí)繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的;
3.基金管理公司或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的管理公司在管的不屬于安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系內(nèi)的其他基金,新增投資安徽省內(nèi)注冊(cè)企業(yè)或投資安徽省外注冊(cè)企業(yè)且符合前述情形的。
(五)返投實(shí)施細(xì)則
1. 在子基金合伙協(xié)議中落實(shí)返投要求;
2. 根據(jù)子基金累計(jì)到位資金、剩余投資期限等情況,母基金制定子基金每年應(yīng)完成的返投任務(wù)基數(shù)。子基金每年完成的返投金額應(yīng)不低于該基數(shù)的80%,投資期最后一年應(yīng)當(dāng)完成所有剩余返投任務(wù)。
五、管理與考核
(一)創(chuàng)谷資本可采取委派董事、監(jiān)事、投委會(huì)委員、觀察員等形式對(duì)子基金進(jìn)行管理,依法行使出資人權(quán)利,開展投后管理等事務(wù),但不參與子基金日常經(jīng)營(yíng)管理;
(二)創(chuàng)谷資本有權(quán)對(duì)子基金擬投資決策事項(xiàng)是否違反相關(guān)法律法規(guī)、安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金相關(guān)文件及子基金協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審查,并就上述事項(xiàng)具有一票否決權(quán)。
(三)創(chuàng)谷資本按照年度對(duì)子基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià),具體規(guī)則另行制定。
六、收益分配及讓利機(jī)制
(一)收益分配
子基金原則上即退即分,收益分配按照整體“先回本后分利”方式。子基金投資收益先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人,直至各出資人收回全部實(shí)繳出資,剩余的投資收益再按照合伙協(xié)議、公司章程等約定的方式予以分配。
(二)讓利機(jī)制
母基金對(duì)子基金讓利:子基金到期清算時(shí),在收回全部投資本金,且投資于安徽省注冊(cè)企業(yè)的資金超過安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資返投比例、滿足門檻收益率的基礎(chǔ)上,可由母基金以其取得的安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金讓利按照一定比例向子基金進(jìn)行讓渡。
七、母基金退出
可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購(gòu)以及解散清算等方式。相關(guān)情形有:
(一)約定退出
子基金為有限合伙制基金的,母基金可按合伙協(xié)議等相關(guān)文件中的約定方式退出。子基金為其他組建形式的,按國(guó)家相關(guān)規(guī)定和相關(guān)約定執(zhí)行。
(二)提前退出
有下述情況之一時(shí),母基金可選擇提前退出:
1.合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過6個(gè)月,未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
2.出資撥付子基金賬戶6個(gè)月以上,參股子基金未開展投資的(以交割為準(zhǔn));
3.子基金投資項(xiàng)目不符合政策導(dǎo)向的;
4.子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)相關(guān)基金權(quán)利機(jī)構(gòu)審議通過的,包括控股股東、實(shí)際控制人、管理該基金的關(guān)鍵人士發(fā)生變化;
5.發(fā)現(xiàn)其他危害基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的;
6.子基金管理機(jī)構(gòu)、其他出資人發(fā)生重大違法違規(guī)行為,受到監(jiān)管部門處罰的;
7.未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資;
8.其他不符合合伙協(xié)議或公司章程約定情形的。
八、工作程序
公開遴選工作程序如下:
(一)發(fā)布公告
面向社會(huì)發(fā)布公開遴選子基金管理機(jī)構(gòu)公告。
(二)資格初審
創(chuàng)谷資本對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行初審,符合條件的進(jìn)入專家評(píng)審環(huán)節(jié)。
(三)專家評(píng)審
進(jìn)入專家評(píng)審環(huán)節(jié)的申報(bào)機(jī)構(gòu),應(yīng)安排為本基金配備的 專屬管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)陳述、答辯及溝通(具體時(shí)間、 地點(diǎn)另行通知),申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備PPT陳述,陳述順序按照當(dāng)天現(xiàn)場(chǎng)抽簽次序。未按時(shí)參加的,視為自愿放棄。
專家根據(jù)申報(bào)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料及現(xiàn)場(chǎng)陳述情況,進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。創(chuàng)谷資本根據(jù)綜合評(píng)審情況,確定候選管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入盡職調(diào)查環(huán)節(jié)。
(四)盡職調(diào)查
對(duì)管理機(jī)構(gòu)候選人開展盡職調(diào)查和穿透核查,若盡職調(diào)查或穿透核查發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料存在提供虛假、不真實(shí)的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書或存在違反安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金有關(guān)規(guī)定等情況,創(chuàng)谷資本有權(quán)取消候選管理機(jī)構(gòu)資格。
(五)公示和決策
對(duì)盡調(diào)合格的候選管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示,公示期為3個(gè)工作日。公示完成后創(chuàng)谷資本按照母基金決策程序?qū)徸h確定候選子基金管理機(jī)構(gòu)。子基金能否成功設(shè)立,以母基金最終投資決策結(jié)果為準(zhǔn);子基金未通過母基金投資決策導(dǎo)致其未能成功設(shè)立的,母基金及創(chuàng)谷資本不承擔(dān)任何責(zé)任。
(六)中選通知
子基金通過母基金投資決策后,向中選基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)送中選通知書。子基金管理機(jī)構(gòu)在收到中選通知書之日起六個(gè)月,應(yīng)完成子基金的工商登記。若未能按時(shí)完成,則創(chuàng)谷資本有權(quán)取消其管理資格。
九、申報(bào)要求
(一)申報(bào)期限及方式
申報(bào)時(shí)間為 2023年3月1日9:00-2023年3月20日17:00(以收到申報(bào)材料為準(zhǔn))。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)在申報(bào)截止時(shí)間前一次性將申報(bào)材料密封后遞交(郵寄或現(xiàn)場(chǎng))至安徽省合肥市望江西路900號(hào)中安創(chuàng)谷科技園C5棟。
(二)申報(bào)材料
申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《智能家電(居)產(chǎn)業(yè)母基金子基金申報(bào)材料(格式)》(附件 2)的要求提供申報(bào)材料,包括紙質(zhì)材料和電子材料,其中紙質(zhì)材料正本 1 份、副本 8份;電子材料 1 份(以U盤存儲(chǔ)一并提交,文件名:“申報(bào)子基金名稱”申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱;申報(bào)材料密封袋正面注明“申報(bào)子基金名稱”申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱)。
1.申報(bào)材料應(yīng)對(duì)本公告中關(guān)于子基金基本要求、子基金 管理機(jī)構(gòu)基本條件等實(shí)質(zhì)內(nèi)容逐一響應(yīng)。不得改變《智能家電(居)產(chǎn)業(yè)母基金子基金申報(bào)材料(格式)》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu);
2.紙質(zhì)材料應(yīng)分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁(yè)碼,規(guī)范打印裝訂 成冊(cè)(須左側(cè)膠裝),加蓋騎縫章,封面由申報(bào)機(jī)構(gòu)法定代表人(或授權(quán)代表)簽字并加蓋單位公章;正本須逐頁(yè)加蓋公章(副本可使用正本復(fù)印件);
3.電子材料應(yīng)包含正本材料掃描件(PDF文檔)和可編輯文檔(以WPS、Word、Excel等格式制作)。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。如申報(bào)材料不符合上述要求,或逾期遞交申報(bào)資料,則申報(bào)無效。
十、其他事項(xiàng)
1. 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任,提供虛假材料的,母基金將不再進(jìn)行合作。
2.本公告僅是一種邀約邀請(qǐng)行為,并不構(gòu)成法律上的要約。創(chuàng)谷資本根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定子基金管理機(jī)構(gòu),如未入選不再另行通 知。
3.創(chuàng)谷資本對(duì)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。
本公告未盡事宜或本公告與《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》及相關(guān)規(guī)定相沖突的,以《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。母基金參與出資國(guó)家大基金或與國(guó)家大基金合作設(shè)立子基金的,按照國(guó)家大基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。